¿QUÉ ES COMPLIANCE?
COMPLIANCE ES UN SISTEMA, NO UN DOCUMENTO.
El Compliance es un sistema de gestión diseñado para identificar y evaluar los riesgos de una organización, establecer medidas para prevenirlos y detectarlos, responder adecuadamente cuando se presenta una irregularidad y documentar los controles adoptados.
UN TRAJE A LA MEDIDA DE TU ORGANIZACIÓN.
No existen dos organizaciones iguales. Cada empresa tiene su propia estructura, actividad, procesos, personas, relaciones con terceros y obligaciones; por ello, también enfrenta riesgos particulares. Un Sistema de Compliance eficaz debe partir de esa realidad: identificar y evaluar los riesgos de la organización para diseñar las políticas, procedimientos, responsabilidades y controles que realmente necesita.
CUMPLIR NO ES LO MISMO QUE PODER DEMOSTRARLO.
Un Sistema de Compliance no sólo establece qué debe hacerse, sino también cómo documentarlo. Políticas, controles, registros, responsables y mecanismos de seguimiento permiten generar evidencia de las medidas adoptadas por la organización y acreditar el ejercicio efectivo del debido control.
EL PUNTO DE PARTIDA: LOS RIESGOS DE TU ORGANIZACIÓN.
Un Sistema de Compliance eficaz comienza por identificar, analizar y evaluar los riesgos reales a los que está expuesta la organización. A partir de ese diagnóstico se determinan las prioridades y se diseñan controles proporcionales a su actividad, estructura y nivel de riesgo. El objetivo no es generar más burocracia, sino prevenir aquello que puede comprometer a la empresa.
¿QUé INTEGRA UN SISTEMA DE COMPLIANCE?
1. DIAGNÓSTICO DE LA ORGANIZACIÓN
Conocemos la estructura, actividad, procesos, obligaciones, personas y relaciones con terceros de tu organización para comprender cómo funciona realmente.
2. IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS
Identificamos y evaluamos los riesgos propios de tu organización, considerando su probabilidad, impacto y los controles existentes, para establecer prioridades de actuación.
3. DISEÑO DEL SISTEMA DE COMPLIANCE
4. PREVENCIÓN, DETECCIÓN Y RESPUESTA
Diseñamos políticas, procedimientos, responsabilidades y controles proporcionales a los riesgos identificados y adecuados a la realidad de tu organización.
4. PREVENCIÓN, DETECCIÓN Y RESPUESTA
4. PREVENCIÓN, DETECCIÓN Y RESPUESTA
4. PREVENCIÓN, DETECCIÓN Y RESPUESTA
Establecemos mecanismos para prevenir y detectar irregularidades, canales de comunicación y denuncia, protocolos de actuación y procedimientos de investigación interna.
5. IMPLEMENTACIÓN Y CAPACITACIÓN
4. PREVENCIÓN, DETECCIÓN Y RESPUESTA
5. IMPLEMENTACIÓN Y CAPACITACIÓN
Acompañamos la puesta en práctica del Sistema, asignamos responsabilidades y capacitamos a quienes integran la organización para que conozcan y apliquen las medidas establecidas.
6. MONITOREO Y MEJORA CONTINUA
4. PREVENCIÓN, DETECCIÓN Y RESPUESTA
5. IMPLEMENTACIÓN Y CAPACITACIÓN
Evaluamos periódicamente los riesgos y la eficacia de los controles, documentamos su funcionamiento y actualizamos el Sistema ante cambios en la organización o en su entorno.